Классификация принципов арбитражного процесса.

Сохраняется сложившееся деление принципов.

1. Общеправовые принципы - действуют во всех без исключения отраслях права. К примеру, принцип законности.

2. Межотраслевые принципы - закреплены в нормах нескольких отраслей права, как правило, близких по характеру. К примеру, принцип гласности судебного разбирательства, а также принципы судопроизводственного характера.

3. Отраслевые принципы - закреплены в нормах только одной конкретной отрасли права. Ранее в арбитражном процессе к таковым относили целый ряд принципов, к примеру, принципы арбитрирования, доарбитражного урегулирования, в настоящее время все они утратили свое значение, так как не имеют нормативной основы.

При классификации принципов на конституционные и закрепленные в отраслевом законодательстве надлежит отметить расширение числа конституционных принципов - это наиболее важные принципы межотраслевого характера, которые имеют особое политико-правовое значение. Ввиду значения судебной власти эти важнейшие принципы ее функционирования непосредственно зафиксированы прямо в Конституции РФ.

К их числу относятся: осуществление правосудия только судом (ст. 118); независимость судей и подчинение их только Конституции и федеральному закону (ст. 120); несменяемость судей (ст. 121); гласность судебного разбирательства (ст. 123); состязательность и равноправие сторон (ст. ст. 19, 123).

К числу судоустройственных принципов арбитражного процесса, т.е. принципов, определяющих организацию, устройство арбитражного суда, относятся: принцип назначения судей арбитражного суда высшими органами государственной власти; отправление правосудия только судом; принцип законности; независимость судей и подчинение их только Конституции РФ и федеральному закону; гласность судебного разбирательства; сочетание коллегиального и единоличного рассмотрения дел в арбитражных судах; государственный язык судопроизводства; равенство всех перед законом и судом.

Принцип осуществления правосудия только судом представляет собой правило, по которому реализация полномочий, отнесенных к ведению органов судебной власти, может осуществляться только судами, созданными в соответствии с законом. Данный принцип характеризует место органов судебной власти в системе разделения властей, когда (в наиболее обобщенном виде) органы законодательной власти должны принимать нормативные акты, органы исполнительной власти обеспечивают их практическую реализацию, а органы судебной власти разрешают конфликты.

Принцип сочетания единоличного и коллегиального состава суда при рассмотрении дел (ст. 17 АПК РФ). Дела в первой инстанции рассматриваются судьями единолично, за исключением дел об оспаривании нормативных правовых актов, а также дел о несостоятельности (банкротстве), которые рассматриваются коллегиально.

Арбитражный суд первой инстанции в составе судьи и двух арбитражных заседателей рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, если какая-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей.

Принцип независимости судей арбитражных судов (ст. 5 АПК РФ). Данный принцип сочетает в себе одновременно два начала: независимость судей, которая в то же время одновременно ограничивается необходимостью их подчинения Конституции РФ и федеральным законам. Какое бы то ни было постороннее воздействие на судей арбитражных судов, вмешательство в их деятельность любых государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, организаций, должностных лиц или граждан недопустимы и влекут за собой установленную законом ответственность.

Гарантии независимости судей арбитражных судов устанавливаются Конституцией РФ и федеральным законом (ч. 3 ст. 5 АПК РФ).

В Законе РФ «О статусе судей в Российской Федерации» закреплены положения, которые направлены на обеспечение независимости судей на основе политических, экономических и юридических гарантий.

К политическим гарантиям независимости судей относятся положения, которые запрещают судьям арбитражных судов быть представителями любых государственных и иных организаций, состоять в политических партиях, объединениях, движениях, представлять интересы должностных лиц, социальных групп, наций. Судебные акты арбитражного суда должны быть свободными от соображений практической целесообразности и политической склонности судей.

К экономической гарантии независимости судей относятся положения, зафиксированные в соответствующих нормах законодательства, которые предоставляют судьям арбитражных судов за счет государства материальное и социальное обеспечение.

Правовые гарантии: положения, которые закрепляют несменяемость судей; судья арбитражного суда не обязан давать каких-либо объяснений по существу рассмотренных или находящихся в его производстве дел; органам внутренних дел надлежит принимать меры по обеспечению безопасности судьи арбитражного суда, членов его семьи, сохранности обладаемым им имуществом; личность, жилище, транспорт и корреспонденция судьи неприкосновенны.

Принцип равенства всех участников арбитражного процесса перед законом и судом (ст. 7 АПК РФ). Исходя из данного принципа, правосудие в арбитражных судах отправляется на началах равенства перед законом и судом независимо от пола, национальности, расы, языка, места жительства, происхождения, имущественного и должностного положения, убеждений, отношения к религии, принадлежности к общественным объединениям и других обстоятельств, равенства всех организаций перед законом и судом независимо от организационно-правовой формы, формы собственности, подчиненности, места нахождения и иных обстоятельств. Арбитражному суду надлежит обеспечить равную судебную защиту прав и законных интересов всех лиц, которые участвуют в деле.

Принцип гласности судебного разбирательства (ст. 11 АПК РФ) представляет собой такое правило, в соответствии с которым разбирательство в арбитражных судах является открытым, обеспечивающим присутствие на слушаниях дела любому лицу. Принцип гласности - это конституционный (ч. 1 ст. 123 Конституции РФ) и процессуальный (ст. 11 АПК РФ) принцип. Разбирательство дела в закрытом заседании разрешается в случаях, регламентированных Законом РФ «О государственной тайне», а также при удовлетворении судом ходатайства участвующего в деле лица, которое ссылается на необходимость сохранения служебной, коммерческой, иной охраняемой законом тайны и в иных регламентированных федеральном законодательством случаях. Судебные акты объявляются публично арбитражным судом.

Принцип государственного языка судопроизводства. Согласно ст. 12 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде ведется на русском языке - государственном языке России. В то же время участвующим в деле лицам, которые не владеют русским языком, обеспечивается право полного ознакомления с материалами дела, участие в судебных действиях через переводчика, право высказаться в суде на родном языке. Судебные документы вручаются лицам, которые участвуют в деле, на русском языке, а по их ходатайству - в переводе на язык, который они использовали в судебных действиях.

К судопроизводственным принципам арбитражного процесса относятся принцип: законности; диспозитивности; состязательности; доступности судебной защиты прав и законных интересов; юридической истины; судейского руководства; равноправия сторон; сочетания устности и письменности судебного разбирательства; непрерывности судебного разбирательства; непосредственности исследования доказательств.

Принцип законности - это правило, в рамках которого судьи при отправлении правосудия связаны Конституцией РФ и законодательством, кроме того действующими правилами судопроизводства. Данный принцип исходит из ч. 2 ст. 15 Основного закона страны, в соответствии с которой органам государственной власти, органам местного самоуправления, должностным лицам, гражданам и их объединениям надлежит соблюдать Конституцию РФ и законодательство. В арбитражных процессуальных нормах данный принцип зафиксирован в ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» (ст. 6) и АПК РФ (ст. ст. 2, 3, 6, 13 и др.).

Обязанности судей по обеспечению законности осуществляются: Во-первых, правильным применением нормативно-правовых актов, что возможно в обстоятельствах соблюдения иерархии законодательных норм в правоприменении, возможностями применения норм права зарубежных стран, отсутствием давления и независимостью судей и арбитражных заседателей при отправлении правосудия. Во-вторых, законность обеспечивается следованием правилам судопроизводства, которые выражаются в арбитражной процессуальной форме как нормативно регламентированном порядке отправления правосудия.

Принцип законности - это обязательное правило и для участников процесса, которое обязывает их в процессуальной деятельности также исходить из действующих нормативно-правовых актов, устанавливая разнообразные санкции за нарушение законных прав и интересов иных лиц, в том числе и за злоупотребление процессуальными правами.

Суть принципа диспозитивности в арбитражном процессе заключается в следующих основных элементов: возбуждении дела в арбитражном суде; определении характера и объема исковых требований и возражений, возможности их изменения; распоряжении материальными правами и процессуальными средствами их защиты, в частности отказ от иска, признание иска, заключение мирового соглашения; возбуждении апелляционного, кассационного производства, постановка вопроса о пересмотре дела в надзорном порядке и по вновь открывшимся обстоятельствам; требовании принудительного исполнения судебного акта арбитражного суда.

Свобода распоряжения субъективными материальными правами в рамках принципа диспозитивности заключается в том, что право истца изменить основания или предмет иска, но не одновременно сразу; увеличить или уменьшить размер исковых требований; истец может отказаться от заявленного иска, заключить с ответчиком мировое соглашение на основе взаимных уступок.

В силу начал судейского руководства арбитражный суд правомочен отказать в признании таких действий, если это противоречит законодательству или при этом нарушаются права и законные интересы иных лиц. В таких случаях арбитражный суд разрешает спор по существу.

Свобода распоряжения процессуальными средствами защиты в арбитражном процессе выражается в следующем: право выбора истца предъявлять иск в защиту нарушенного права или не предъявлять; право требования истцом обеспечения иска при его предъявлении, с целью гарантировать реальное исполнение судебного акта; право ответчика на предъявление встречного иска; при удовлетворении ходатайства истца об обеспечении иска, право ответчика обратиться со встречным ходатайством об отмене мер обеспечения либо требовать от истца обеспечения возмещения возможных для ответчика убытков; право всех лиц, которые участвуют в деле, обжаловать акты арбитражного суда; право отказаться от поданной жалобы; право заинтересованного лица, при вынесении в его пользу решения арбитражного суда, не требовать реального выполнения данного решения.

Сущность принципа состязательности сторон заключается в том, что стороны состязаются перед арбитражным судом, убеждая его посредством различных доказательств в своей правоте в споре.

Каждому лицу, которое участвует в деле, гарантируется право обладать информацией об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства, заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения по всем вопросам, которые подлежат рассмотрению в судебном заседании, участвовать в исследовании доказательств, представленных другими лицами; давать объяснения по всем возникающим в процессе вопросам, связанным с представлением доказательств.

Лица, которые участвуют в деле, несут риск наступления последствий осуществления или неосуществления ими процессуальных действий.

Состязательность также подразумевает возложение бремени доказывания на сами стороны и снятие по общему правилу с арбитражного суда обязанности по сбору доказательств.

Состязательное начало в арбитражном процессе заключается в следующем: действия арбитражного суда зависят от требований истца и возражений ответчика, арбитражный суд разрешает дело в объеме заявленных сторонами требований; состязательный порядок вытекает из существа гражданских прав, которые составляют частную сферу лица, а поэтому состоящих в его свободном распоряжении; возможность свободного использования сторонами средств доказывания; возможность для сторон принимать участие в разрешении дела лично либо через представителя; каждая сторона самостоятельно доказывает факты, находящие в основе ее требований и возражений.

Принцип доступности судебной защиты прав и законных интересов в арбитражном процессе - это такое правило, согласно которому всякое заинтересованное лицо имеет право обратиться в регламентированном законом порядке в арбитражный суд за защитой прав и интересов и отстаивать их в судебном заседании. При этом отказ от права на обращение в арбитражный суд недопустим и недействителен. Условия договоров, которые содержат отказ от права на обращение в арбитражный суд, являются ничтожными.

Принцип доступности судебной защиты прав и законных интересов отражен в ст. 6 Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод, ст. ст. 46, 48 (и др.) Конституции РФ, ст. ст. 2, 4 АПК РФ и иных арбитражно-процессуальных норм. В АПК РФ первым назвал обеспечение доступа к правосудию в качестве одной из задач правосудия в арбитражном процессе (п. 2 ст. 2 АПК РФ).

Принцип юридической истины - это такое правило, согласно которому арбитражный суд разрешает подведомственные ему дела в рамках представленных сторонами доказательств.

Принцип «формальной истины» выражается в том, что арбитражный суд не должен стремиться определить подлинные взаимоотношения сторон. В соответствии с данным принципом арбитражный суд не вмешивается в ход доказывания, а только определяет, какие факты и какая сторона должна доказать, т.е. распределяет между ними обязанности по доказыванию.

Согласно принципу юридической истины существуют следующие требования:

- арбитражный суд исследует обстоятельства дела в границах доказательственной информации, которая представлена сторонами;

- арбитражный суд не собирает по собственной инициативе доказательства;

- арбитражный суд имеет право разрешить дело на основании имеющихся в деле доказательств при отказе стороны от представления письменного либо вещественного доказательства.

В соответствии с принципом равноправия сторон арбитражного процесса арбитражным процессуальным законодательством обеспечивается равенство участвующих в деле лиц при обращении в арбитражный суд, в предоставлении равных возможностей использования процессуальных средств защиты своих интересов в арбитражном суде. Помимо ст. 123 Конституции РФ этот принцип вытекает из содержания целого ряда арбитражно-процессуальных норм права - ст. 8, ч. 4 ст. 44 АПК РФ (стороны пользуются равными процессуальными правами) и т.д.

Сущность обозначенного принципа заключается в: равенстве сторон при обращении в арбитражный суд: истец подает иск, а ответчик имеет право предъявить встречный иск; истец возбуждает дело, а копия же искового заявления предоставляется ответчику и т.д.; равенстве возможностей защиты прав в суде: истец может отказаться от иска, а ответчик - от встречного иска. Ответчик правомочен на признание иска, стороны могут оформить и подписать мировое соглашение, а также договор об изменении подведомственности или подсудности. Стороны обладают равными правами по апелляционному и кассационному обжалованию, постановке вопроса о пересмотре дела в порядке надзора и по вновь открывшимся обстоятельствам, по заявлению ходатайств перед судом. В соответствии со ст. 118 АПК РФ заявления и ходатайства лиц, которые участвуют в деле, об истребовании новых доказательств и по всем другим вопросам, которые связаны с судебным разбирательством дела, разрешаются определениями арбитражного суда после заслушивания мнений других лиц, участвующих в деле. Арбитражному суду надлежит в равной мере стремиться обеспечить участие в процессе обеих сторон; равные возможности участия сторон в доказательственной деятельности.

Принцип непрерывности судебного разбирательства в арбитражном процессе выражается в правиле о том, что разбирательство дела производится при неизменном составе суда на всех этапах процесса, включая вынесение итогового судебного акта.

В случае замены одного из судей в процессе разбирательства дела оно должно быть рассмотрено с самого начала.

Значение принципа непрерывности заключается в том, что обеспечивается целостность восприятия одним и тем же составом арбитражного суда или судьей доказательственного материала, который исследован по делу.

Принцип непосредственности исследования доказательств - это правило, согласно которому арбитражному суду надлежит непосредственно исследовать и воспринять все доказательства по делу, т.е. заслушать объяснения лиц, которые участвуют в деле, показания свидетелей, заключения экспертов, ознакомиться с письменными доказательствами, осмотреть вещественные доказательства.

Значение принципа непосредственности исследования доказательств заключается в том, что обеспечивается личное восприятие и проверка судьями арбитражного суда всего доказательственного материала.