Отступное. Новация. Соотношение новации и отступного как способов прекращения обязательств.

Большинство обязательств может прекращаться по соглашению сторон - путем замены исполнения (передачи должником кредитору отступного), замены самого обязательства на другое (новации). Ведь управомоченные лица по своему усмотрению осуществляют свои гражданские права (п. 1 ст. 9 ГК), а стороны договора по общему правилу могут своим соглашением расторгнуть или изменить его, прекратив соответствующие обязательства (п. 1 ст. 450 ГК).

Отступное прекращает обязательство путем предоставления должником взамен предусмотренного исполнения другого, согласованного с кредитором исполнения (уплаты денег, передачи иного имущества, уступки права и т.п.) (ст. 409 ГК). Таким образом, отступное представляет собой замену исполнения. При передаче отступного - "суррогата исполнения" - должник, по сути, "откупается" от своего кредитора и обязательство между ними прекращается как исполненное надлежащим образом. При этом обязательство прекращается не в момент достижения его участниками соглашения об отступном, а в момент предоставления должником кредитору нового исполнения (которое по стоимости может не только быть меньше первоначального исполнения, но и совпадать с ним, и даже превышать его). В роли отступного могут выступить согласованные сторонами исключительная неустойка, заменяющая собой реальное исполнение обязательства (п. 3 ст. 396 ГК), а также задаток (ст. 380, 381 ГК). Своим возмездным характером, предполагающим определенное удовлетворение интересов кредитора, отступное отличается от прощения долга.

При новации существовавшее между сторонами первоначальное обязательство по их соглашению заменяется другим, предусматривающим иной предмет или способ исполнения (п. 1 ст. 414 ГК). Иначе говоря, в этом случае речь идет о замене обязательства. Например, при заключении арендатором договора с собственником-арендодателем о приобретении арендованной вещи в собственность прекращаются обязательства по ранее заключенному ими договору аренды, но одновременно возникают обязательства из договора купли-продажи. Этим замена обязательства отличается от замены исполнения (отступного), предоставление которого прекращает всякие обязательственные отношения сторон.

Новация прекращает и дополнительные (акцессорные) по отношению к первоначальному (основному) обязательства (п. 3 ст. 414 ГК), прежде всего обеспечивавшие его исполнение (например, неустойку, залог или поручительство). Для их сохранения применительно к новированному обязательству необходимо специальное соглашение сторон об этом.

Не допускается новация обязательств личного характера, имеющих целевое назначение, - по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью, и по уплате алиментов (п. 2 ст. 414 ГК).

ОтступноеПо соглашению сторон обязательство может быть прекращено предоставлением взамен исполнения отступного (уплатой денег, передачей имущества и т.п.). Размер, сроки и порядок предоставления отступного устанавливаются сторонами (ст. 409 ГК). Предоставление отступного как способ прекращения обязательства может быть предусмотрено как при возникновении обязательства, так и в ходе его исполнения. Вид предоставления отступного может быть различным: передача денег, предоставление имущества, выполнение работ, оказание услуг и т. п.

Размер, сроки и порядок предоставления отступного устанавливаются соглашением сторон. Новицкий И.Б., Лунц ДА. Общее учение об обязательстве. М, Юрист, 2000. - С.83

НовацияОбязательство прекращается соглашением сторон о замене первоначального обязательства, существовавшего между ними, другим обязательством между теми же сторонами, которое предусматривает иной предмет или способ исполнения (ст. 414 ГК).

Новация не допускается в отношении обязательств по возмещению вреда, причиненного жизни или здоровью, и по уплате алиментов. Новация прекращает дополнительные обязательства, связанные с первоначальными, если иное не предусмотрено соглашением сторон.

В отличие от других соглашений сторон, также приводящих к прекращению обязательства, например от отступного, новация не прекращает правовой связанности сторон, так как взамен обязательства, действие которого прекращается, ими совершается новое обязательство, заменяющее прежнее.

Действующий ГК в отношении новации, как способа прекращения обязательств, содержит правила, существенно отличающиеся от ранее действовавших. Ранее под новацией понималось соглашение о замене одного обязательства другим между теми же лицами. Нередко сложно было отличить, имеет ли место новация или соглашение о замене исполнения или изменение каких-то иных условий обязательств (срок исполнения, порядок платежа и т.п.).

Статья 414 ГК уточняет, что стороны, новируя обязательство, должны предусмотреть изменение предмета или способа исполнения. Но главное в том, что, изменяя предмет или способ исполнения, стороны специально оговаривают условие о прекращении ранее действовавшего обязательства и замене его новым обязательством. Новацию характеризуют следующие признаки: - наличие соглашения сторон, т. е. отсутствие спора относительно прекращения действия прежнего обязательства и относительно условий нового обязательства; - прекращение прежнего обязательства;

- прекращение всех дополнительных обязательств, обеспечивающих исполнение прежнего обязательства, если стороны не договорились при заключении нового соглашения об ином;

- возникновение между теми же лицами нового обязательства, содержащего условие об ином предмете или об ином способе исполнения. Поскольку новое обязательство призвано заменить обязательство, прекращающее свое действие, действительность нового обязательства зависит от действительности прежнего. Если прежнее обязательство окажется недействительным, недействительным будет и обязательство, его заменившее.

Теперь попытаемся собрать воедино и сопоставить друг с другом выявленные отличительные черты и закономерности, характерные для отступного и новации. Исходя из того, что различия двух институтов могут проявляться как в их сущности, так и в особенностях правовой регламентации, специфические свойства каждого будем относить к группе либо "сущностных", либо "нормативных" особенностей. В то же время обращаем внимание на то, что содержание отступного и новации может быть осознано только посредством анализа их "сущностных" особенностей, так как "нормативные" являются порождением положительного законодательства и не всегда вытекают из сущности институтов. Вместе с тем, особенности второй группы нельзя не учитывать, поскольку в отдельных случаях они помогают более точно установить грань между отступным и новацией.

Главной "сущностной" особенностью представляется момент прекращения первоначального обязательства при использовании соглашений об отступном и новации. Ранее была обоснована несостоятельность точки зрения о разграничении двух институтов в зависимости от того, к какому виду сделок отнести соглашения об отступном и новации - реальным или консенсуальным: данные соглашения могут быть как реальными, так и консенсуальными. Между тем момент прекращения первоначального обязательства при использовании отступного и новации различен. В случае отступного первоначальное обязательство прекращается в момент передачи предмета отступного, т.е. исполнения обязательства из соглашения об отступном. При обращении к новации первоначальное обязательство прекращается в момент заключения соглашения о новации, т.е. заключения сторонами обязательственной сделки.

Назовем следствие первой "сущностной" особенности. Правовым результатом совершения сделки об отступном является изменение принадлежности абсолютных прав первоначального должника (или указанного им третьего лица) на предмет отступного путем их прекращения и возникновения у первоначального кредитора (или указанного им третьего лица) абсолютных прав на предмет отступного. Заключение соглашения о новации приводит к иным последствиям: к прекращению первоначального обязательства и возникновению взамен него нового обязательства, а в отдельных случаях - к изменению первоначального обязательства.

Различия между отступным и новацией ясно проявляются в качестве тех отношений, которые порождаются соответственно соглашением об отступном и соглашением о новации. На основании заключенного соглашения об отступном возникает обязательство*(48), корреальное по объекту с первоначальным обязательством. Само же первоначальное обязательство осложняется отменительным условием в виде исполнения по корреальному обязательству. Соглашение о новации либо порождает новое обязательство, либо изменяет первоначальное.

С учетом приоритета консенсуальности соглашений об отступном и о новации качественные различия обязательств, порождаемых ими, ведут и к количественным различиям. Так, участников отношений, которые опосредуются институтом отступного, связывают минимум два обязательства - первоначальное обязательство и обязательство из соглашения об отступном. При использовании же новации стороны связывает только одно обязательство: либо заменившее первоначальное, либо измененное первоначальное. Более того, наличие двух обязательств при использовании соглашения об отступном с возможностью получения исполнения только по одному порождает наличие выбора исполнения как неотъемлемого условия реализации либо первоначального, либо последующего обязательства. Возможность выбора исполнения характерна только для отношений с использованием отступного, но не новации.

Ко второй группе особенностей отнесем характерную для новации черту, в соответствии с которой, во-первых, соглашение о новации всегда заключается только между участниками первоначального обязательства, во-вторых, действие, непосредственно направленное на прекращение первоначального обязательства, всегда совершается участниками первоначального обязательства. В случае использования отступного ситуация выглядит иным образом: законодательством не запрещено заключение соглашения об отступном как между старым кредитором и новым должником, так и между новым кредитором и старым должником. Более того, институт отступного позволяет, чтобы исполнение, непосредственно направленное на прекращение первоначального обязательства, было совершено лицом, не являющимся участником первоначального обязательства.

Законодательство Российской Федерации ограничивает круг первоначальных обязательств, которые могут быть прекращены соглашением о новации. Новация не прекращает алиментные обязательства и обязательства, связанные с компенсацией причиненного жизни и здоровью вреда, также она невозможна в ходе конкурсного производства. Указанные ограничения не характерны для отступного.

Данное различие является следствием того, что стороны, используя новацию, стремятся изменить или прекратить между собой конкретные обязательственные отношения, изменив или заменив их новыми, тоже обязательственными. В случае же с отступным стороны желают прекратить между собой обязательства, заменив их абсолютными отношениями.

В научной литературе иногда встречаются предложения для разграничения институтов отступного и новации использовать следующие критерии: а) какие первоначальные обязательства они прекращают (регулятивные либо охранительные), б) прекращение либо непрекращение при заключении соответствующих соглашений дополнительных по отношению к первоначальному обязательств*(49). Мы уверены в том, что данные признаки не помогут отличить отступное от новации. Соглашения обоих типов могут заключаться как на этапе, когда первоначальное обязательство должно исполняться реально, так и на этапе, когда оно подлежит исполнению в натуре; соглашениями обоих типов могут прекращаться как регулятивные, так и охранительные обязательства.

Что касается возможности прекращения дополнительных по отношению к первоначальному обязательств, то применительно к новации законодательство устанавливает диспозитивную норму, определяющую общую возможность прекращения дополнительных обязательств. Полагаем, что безотносительно к положениям ст. 414 ГК РФ дополнительные обязательства прекращаются всегда с прекращением основного, а под предусмотренной законодательством возможностью их сохранения подразумевается не что иное, как их порождение соглашением, изменяющим диспозитивную норму ГК РФ.

Применительно к отступному законодательство не предусматривает, что исполнение обязательств по соглашению об отступном прекращает дополнительные по отношению к первоначальному обязательства. Но в такой регламентации нет необходимости: порождаемое соглашением об отступном обязательство не должно и не может прекратить дополнительные обязательства совершенно иного, первоначального обязательства. После совершенного выбора и исполнения обязательства по соглашению об отступном дополнительные обязательства прекратятся вместе с прекращением первоначального обязательства.

Итак, было бы неверно разграничивать отступное и новации в зависимости от того, какие - регулятивные или охранительные - отношения могут прекращаться новацией и отступным, а также возможно или невозможно прекращение дополнительных отношений.

В настоящей статье была выявлена сущность отступного и новации и показаны принципы их разделения. Мы пришли к выводу о том, что они заключаются не в специфике оснований - т.е. соглашений об отступном и новации, а в специфике порождаемых данными соглашениями обязательств. В настоящее время соглашение о новации должно рассматриваться как способ прекращения первоначального обязательства путем замены таких его элементов, как объект и, в определенных случаях, основание; соглашение же об отступном - как способ прекращения первоначального обязательства путем замещения его абсолютным правоотношением.